被告人徐波等人未經(jīng)批準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)，屬于違法行為。天津市商務(wù)委在《關(guān)于天津市政府信息公開申請(qǐng)的答復(fù)》中明確答復(fù)，天津礦產(chǎn)資源交易所未向天津市商務(wù)委申請(qǐng)現(xiàn)貨原油銷售和倉(cāng)儲(chǔ)資格。天津市金融局回復(fù):天津礦產(chǎn)資源交易所的設(shè)立未經(jīng)天津市金融局批準(zhǔn)。福田區(qū)律師今天就來(lái)帶您了解一下相關(guān)的情況。

　　2011年11月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))發(fā)布，將此類交易場(chǎng)所納入清理整頓范圍。目前，天津市交易場(chǎng)所清理整頓工作尚未通過(guò)部際聯(lián)席會(huì)議的檢查驗(yàn)收。因此，涉案公司在天津云峰平臺(tái)發(fā)展客戶從事期貨業(yè)務(wù)屬于違法行為。

　　根據(jù)2010年5月7日《最高人民檢察院公安部關(guān)于我國(guó)公安行政機(jī)關(guān)管轄的刑事犯罪案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第七十九條的規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)有關(guān)教育主管管理部門批準(zhǔn)，非法企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)期貨、保險(xiǎn)產(chǎn)品業(yè)務(wù)，違法行為所得數(shù)額在5萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　被告人徐波等人研究所在的廣江公司、沃倫公司存在違法所得共計(jì)400余萬(wàn)元，參考文獻(xiàn)有關(guān)司法解釋一些關(guān)于社會(huì)其他非法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)刑事訴訟案件的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定時(shí)間以及《浙江省高級(jí)人民法院提出關(guān)于這一部分罪名定罪量刑情節(jié)及數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的意見》的規(guī)定，應(yīng)屬于犯非法經(jīng)營(yíng)罪“情節(jié)特別嚴(yán)重”。法院遂依法作出分析上述判決。

　　被告楊培珍，女，1962年8月21日出生，無(wú)錫市王莊醫(yī)院副院長(zhǎng)。他因涉嫌貪污于2008年1月2日獲保釋。江蘇省無(wú)錫市開發(fā)區(qū)人民檢察院以被告楊培珍挪用公款罪向無(wú)錫市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院起訴。無(wú)錫市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院通過(guò)公開審理，認(rèn)定無(wú)錫市王莊醫(yī)院為事業(yè)單位法人。

　　被告楊培珍于2005年11月被任命為無(wú)錫新區(qū)王莊街道辦事處副總裁，主管行政、財(cái)務(wù)。萬(wàn)兆公司是由楊培珍的丈夫友建星和浦敏敏共同出資設(shè)立的有限公司。長(zhǎng)江公司是由友建星、楊培珍共同出資設(shè)立的有限公司。2006年4月至2007年6月，楊潔篪擔(dān)任王莊醫(yī)院副院長(zhǎng)，主管財(cái)務(wù)。

　　四次以萬(wàn)州公司或長(zhǎng)江公司收到的銀行承兌匯票向王莊醫(yī)院供應(yīng)商支付藥品款項(xiàng)，王莊醫(yī)院的公款合計(jì)700元。386元以轉(zhuǎn)賬方式劃付萬(wàn)兆公司、長(zhǎng)江公司。具體情況如下：被告楊培珍于2006年4月25日獲得王莊醫(yī)院藥品供應(yīng)商無(wú)錫東方藥業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱東方公司）的同意。將未到期的27萬(wàn)元銀行承兌匯票4張交給會(huì)計(jì)王燕芳，安排王燕芳加蓋王莊醫(yī)院銀行印章，并交給東方公司。

　　用于結(jié)清王莊醫(yī)院藥費(fèi)，安排王燕芳向楊培鎮(zhèn)開具27萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬支票，支付王莊醫(yī)院，支付萬(wàn)召公司。轉(zhuǎn)賬支票上的資金將在同一天到達(dá)。第二天，東方公司從王燕芳手中接過(guò)上述匯票。上述四張承兌匯票分別于2006年5月30日至2006年9月15日由承兌行承兌。

　　2006年5月24日，經(jīng)王莊醫(yī)院藥品供應(yīng)商無(wú)錫匯華制藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“匯華公司”）同意，向會(huì)計(jì)師王燕芳交付萬(wàn)兆公司未到期銀行承兌匯票1張，票面金額為人民幣15萬(wàn)元，并要求王燕芳在王莊醫(yī)院銀行蓋章后交付匯華公司。同時(shí)安排會(huì)計(jì)王燕芳向王莊醫(yī)院和長(zhǎng)江公司開具15萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬支票。轉(zhuǎn)賬支票上的款項(xiàng)將于第二天到達(dá)。上述匯票于2006年11月28日由承兌行承兌。

　　2006年8月28日，被告楊培珍經(jīng)中國(guó)東方公司同意，安排會(huì)計(jì)師王燕芳安排長(zhǎng)江公司辦理兩張面值人民幣130,386元的未到期銀行承兌匯票。加蓋王莊醫(yī)院銀行印章后，交東方公司辦理王莊醫(yī)院藥品資金結(jié)算。同時(shí)，楊培珍請(qǐng)會(huì)計(jì)師王燕芳給王莊醫(yī)院和長(zhǎng)江公司開一張130,386元的轉(zhuǎn)賬支票，轉(zhuǎn)賬支票上的資金將于次日存入賬戶。上述兩張匯票已分別于2006年10月26日和2007年2月8日被承兌。

　　福田區(qū)律師發(fā)現(xiàn)，2007年6月26日，被告楊培珍征得匯華公司同意，安排會(huì)計(jì)師王燕芳使用萬(wàn)兆公司簽發(fā)的面值15萬(wàn)元的銀行承兌匯票。加蓋王莊醫(yī)院銀行印章后，交匯華公司辦理王莊醫(yī)院藥品資金結(jié)算。同時(shí)，楊培珍請(qǐng)會(huì)計(jì)師王燕芳給王莊醫(yī)院和長(zhǎng)江公司開出15萬(wàn)元的轉(zhuǎn)賬支票，轉(zhuǎn)賬支票上的資金已于同年6月28日到達(dá)。上述匯票于2007年10月17日由承兌行承兌。